2 Agosto 2021: Eba “Consultazione sulla bozza delle Linee guida su ruolo, compiti e responsabilità AML/CFT compliance officer (EBA/CP/2021/31)”

L’Autorità bancaria europea (EBA) ha avviato oggi una consultazione pubblica sulle nuove Linee guida sul ruolo, i compiti e le responsabilità dei responsabili della conformità in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT). Le Linee guida includono anche disposizioni sul più ampio assetto della governance AML/CFT, anche a livello di gruppo. Una volta adottate, le presenti Linee guida si applicheranno a tutti gli operatori del settore finanziario che rientrano nell’ambito di applicazione della direttiva AML. Questa consultazione è valida fino al 2 novembre 2021.

Fonte: Eba

Documento di consultazione sulla bozza di Linee guida sul ruolo, compiti e responsabilità AML/CFT compliance officer

20 Luglio 2021 Ivass: Lettera al mercato del 19 luglio 2021

In data odierna l’IVASS ha pubblicato sul proprio sito la Lettera al mercato del 19 luglio 2021

  • L’IVASS chiede alle imprese che operano nei rami danni di effettuare entro il 30/9/2021 l’autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo nell’ambito della Relazione annuale della funzione antiriciclaggio per l’anno 2020
  • L’IVASS chiede alle imprese estere che operano in Italia in lps nei rami danni di comunicare entro il 30/9/2021 informazioni standardizzate circa la scomposizione dei premi lordi contabilizzati nel 2020 per singolo intermediario assicurativo

Fonte: Ivass

Lettera al mercato IVASS 19 luglio 2021 – Sez. V
Schema delle informazioni standardizzate (Sezione V)
Lettera al mercato IVASS 19 luglio 2021 – Informazioni strutturate
Schema delle informazioni standardizzate (Sezioni I, II, III, IV, V e VI)



16 Luglio 2021 Ivass: Lettera al mercato del 16 luglio 2021

In data 16 luglio 2021 l’IVASS ha pubblicato sul proprio sito la Lettera al mercato del 16 luglio 2021

  • L’IVASS chiede alle imprese che operano nei rami vita di effettuare entro il 30/9/2021 l’autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo nell’ambito della Relazione annuale della funzione antiriciclaggio per l’anno 2020
  • L’IVASS chiede alle imprese estere che operano in Italia in lps nei rami vita di comunicare entro il 30/9/2021 informazioni standardizzate circa la scomposizione dei premi lordi contabilizzati nel 2020 per singolo intermediario assicurativo

Fonte: Ivass

Lettera al mercato IVASS 16 luglio 2021 – Sez. V
Schema delle informazioni standardizzate (Sezione V)
Lettera al mercato IVASS 16 luglio 2021 – Informazioni strutturate
Schema delle informazioni standardizzate (Sezioni I, II, III, IV, V e VI)



14 Luglio 2021 IVASS Pubblica il “PROVVEDIMENTO N. 111 DEL 13 LUGLIO 2021”

In data odierna l’IVASS ha pubblicato sul proprio sito il “PROVVEDIMENTO N. 111 DEL 13 LUGLIO 2021”

  • DISPOSIZIONI SULLE PROCEDURE DI MITIGAZIONE DEL RISCHIO DI RICICLAGGIO PER INDIVIDUARE I REQUISITI DIMENSIONALI E ORGANIZZATIVI IN BASE AI QUALI I SOGGETTI OBBLIGATI ISTITUISCONO LA FUNZIONE ANTIRICICLAGGIO E DI REVISIONE INTERNA, NOMINANO IL TITOLARE DELLA FUNZIONE ANTIRICICLAGGIO E DI REVISIONE INTERNA E IL RESPONSABILE PER LA SEGNALAZIONE DELLE OPERAZIONI SOSPETTE, EMANATE AI SENSI DELL’ARTICOLO 7, COMMA 1 DEL DECRETO LEGISLATIVO 21 NOVEMBRE 2007, N. 231, IN ATTUAZIONE DELL’ARTICOLO 16, COMMA 2 DEL MEDESIMO DECRETO LEGISLATIVO.
  • MODIFICHE AL REGOLAMENTO IVASS N. 44 DEL 12 FEBBRAIO 2019 RECANTE DISPOSIZIONI ATTUATIVE VOLTE A PREVENIRE L’UTILIZZO DELLE IMPRESE DI ASSICURAZIONE E DEGLI INTERMEDIARI ASSICURATIVI A FINI DI RICICLAGGIO E DI FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO IN MATERIA DI ORGANIZZAZIONE, PROCEDURE E CONTROLLI INTERNI E DI ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA, AI SENSI DELL’ARTICOLO 7, COMMA 1, LETTERA A), DEL DECRETO LEGISLATIVO 21 NOVEMBRE 2007, N. 231

Fonte: Ivass

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